Новые правила Главного управления иностранных валют укрепляют контроль за торговлей форекс, торговля виртуальными деньгами сталкивается с более строгими проверками.
Потенциальное влияние новых правил Управления валютного контроля на трейдеров виртуальных денег
В последнее время Государственное управление валютного контроля выпустило "Порядок управления отчетностью по операциям с валютными рисками банков (пилотный)". Это новое правило предъявляет более высокие требования к прозрачности, соблюдению норм и управлению рисками в валютной торговле банков. Для трейдеров на валютном рынке введение данного порядка может оказать влияние на торговые операции, управление рисками и обязательства по отчетности.
Основные обязательства и ответственность банка
Мониторинг и отчетность по рискованным сделкам: Банки должны отслеживать и своевременно сообщать о валютных рискованных сделках, которые могут быть связаны с фиктивной торговлей или незаконной транснациональной финансовой деятельностью.
Сотрудничество с надзорными проверками: банки обязаны предоставлять соответствующие документы и информацию правдиво, точно, полно и своевременно, не должны препятствовать или скрывать.
Внутренние меры управления: банки должны улучшить внутреннюю систему управления, создать систему мониторинга информации о валютных рисках и обеспечить внутреннее共享 информации.
Ответственность за нарушения: в случае нарушения правил банк столкнется с санкциями, если не сможет доказать, что действовал добросовестно.
Стандарты оценки рисков трансфера международных средств в банках
Банки при оценке риска трансакций с跨境资金转移 обращают внимание на следующие моменты:
Сумма сделки: соответствует ли она финансовым возможностям клиента и нормальному объему бизнеса.
Частота交易: наблюдаются ли аномальные изменения.
Направление средств: соответствует ли заявленному клиентом назначению, направлены ли средства в высокорисковые районы.
Характеристика отрасли и информация о регулировании: соответствует ли общепринятым отраслевым стандартам, относится ли к типам сделок, находящимся под пристальным вниманием регуляторов.
Оценка рисков торговли виртуальными деньгами
Виртуальные деньги 거래普遍被视为高风险活动. Финансовые учреждения обычно будут проявлять высокую бдительность к трансакциям, связанным с виртуальными деньгами, и могут пометить их как рискованные сделки, принимая соответствующие меры.
Обработка крупных денежных переводов и частых международных транзакций
Банки обычно оценивают, является ли транзакция необычной, исходя из следующих аспектов:
Превышает ли сумма сделки пределы ежедневных доходов и расходов счета.
Увеличилась ли частота сделок в краткосрочной перспективе.
Направление средств четко ли определено и связано ли оно с нормальной деловой активностью счета.
Высокая частота сделок с виртуальными деньгами и сложность траектории капиталов.
Соответствуют ли источники и назначения средств.
Меры банков по реагированию на рискованные сделки
Когда банк определяет, что сделка представляет риск, он может принять следующие меры:
Повышение уровня риска и ужесточение проверки.
Изменить уровень одобрения.
Ограничение деловых отношений.
Ограничить не лицом к лицу бизнес.
В крайних случаях возможно замораживание счета или ограничение перевода средств.
Рекомендации по избежанию заморозки аккаунта
Чтобы избежать блокировки аккаунта, трейдеры должны:
Убедитесь, что сделки законны и соответствуют нормам.
Предоставьте четкое и разумное объяснение торгового фона и соответствующие документы.
Активно сотрудничать с банковским расследованием.
Обработка после заморозки счета
Если аккаунт был заморожен из-за рисков валютной торговли, рекомендуется:
Активно объясните банку контекст и назначение сделки.
Предоставить легальные и соответствующие нормативам материалы, такие как торговые документы.
Активно сотрудничать с банковским следствием.
Влияние на участников торговли Виртуальными деньгами
Новые правила могут оказать следующее влияние на участников торговли виртуальными деньгами:
Ограничение движения средств: банки могут ограничивать или замораживать счета, связанные с крупными или высокорисковыми трансакциями за границу.
Увеличение торговых издержек: банки могут взимать дополнительные сборы или требовать предоставления большего количества документов для соблюдения норм.
Давление со стороны регуляторов увеличивается: платформе необходимо инвестировать больше ресурсов в проверку соответствия и контроль рисков.
Снижение операционной эффективности: требования к соблюдению могут повлиять на эффективность торговли, особенно для небольших платформ.
Эти меры могут повлиять на общую работу платформ для торговли Виртуальными деньгами, увеличить ограничения на движение средств, повысить стоимость сделок и усилить нагрузку по соблюдению норм.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
11 Лайков
Награда
11
7
Репост
Поделиться
комментарий
0/400
BearMarketSurvivor
· 07-12 01:28
Снабжение прервано, не могу больше...
Посмотреть ОригиналОтветить0
liquiditea_sipper
· 07-10 07:05
Эй, сейчас все сильно ограничивают!
Посмотреть ОригиналОтветить0
GateUser-a606bf0c
· 07-09 03:32
Ай, теперь всё пропало.
Посмотреть ОригиналОтветить0
SeasonedInvestor
· 07-09 03:30
Снова разыгрывайте людей как лохов.
Посмотреть ОригиналОтветить0
PerpetualLonger
· 07-09 03:23
Бычий рынок来了谁都拦不住 看空者终将破产！
Посмотреть ОригиналОтветить0
AlphaBrain
· 07-09 03:19
Покупка токенов за границей тоже имеет свои правила. Когда это закончится?
Новые правила Главного управления иностранных валют укрепляют контроль за торговлей форекс, торговля виртуальными деньгами сталкивается с более строгими проверками.
Потенциальное влияние новых правил Управления валютного контроля на трейдеров виртуальных денег
В последнее время Государственное управление валютного контроля выпустило "Порядок управления отчетностью по операциям с валютными рисками банков (пилотный)". Это новое правило предъявляет более высокие требования к прозрачности, соблюдению норм и управлению рисками в валютной торговле банков. Для трейдеров на валютном рынке введение данного порядка может оказать влияние на торговые операции, управление рисками и обязательства по отчетности.
Основные обязательства и ответственность банка
Мониторинг и отчетность по рискованным сделкам: Банки должны отслеживать и своевременно сообщать о валютных рискованных сделках, которые могут быть связаны с фиктивной торговлей или незаконной транснациональной финансовой деятельностью.
Сотрудничество с надзорными проверками: банки обязаны предоставлять соответствующие документы и информацию правдиво, точно, полно и своевременно, не должны препятствовать или скрывать.
Внутренние меры управления: банки должны улучшить внутреннюю систему управления, создать систему мониторинга информации о валютных рисках и обеспечить внутреннее共享 информации.
Ответственность за нарушения: в случае нарушения правил банк столкнется с санкциями, если не сможет доказать, что действовал добросовестно.
Стандарты оценки рисков трансфера международных средств в банках
Банки при оценке риска трансакций с跨境资金转移 обращают внимание на следующие моменты:
Сумма сделки: соответствует ли она финансовым возможностям клиента и нормальному объему бизнеса.
Частота交易: наблюдаются ли аномальные изменения.
Направление средств: соответствует ли заявленному клиентом назначению, направлены ли средства в высокорисковые районы.
Характеристика отрасли и информация о регулировании: соответствует ли общепринятым отраслевым стандартам, относится ли к типам сделок, находящимся под пристальным вниманием регуляторов.
Оценка рисков торговли виртуальными деньгами
Виртуальные деньги 거래普遍被视为高风险活动. Финансовые учреждения обычно будут проявлять высокую бдительность к трансакциям, связанным с виртуальными деньгами, и могут пометить их как рискованные сделки, принимая соответствующие меры.
Обработка крупных денежных переводов и частых международных транзакций
Банки обычно оценивают, является ли транзакция необычной, исходя из следующих аспектов:
Превышает ли сумма сделки пределы ежедневных доходов и расходов счета.
Увеличилась ли частота сделок в краткосрочной перспективе.
Направление средств четко ли определено и связано ли оно с нормальной деловой активностью счета.
Высокая частота сделок с виртуальными деньгами и сложность траектории капиталов.
Соответствуют ли источники и назначения средств.
Меры банков по реагированию на рискованные сделки
Когда банк определяет, что сделка представляет риск, он может принять следующие меры:
Повышение уровня риска и ужесточение проверки.
Изменить уровень одобрения.
Ограничение деловых отношений.
Ограничить не лицом к лицу бизнес.
В крайних случаях возможно замораживание счета или ограничение перевода средств.
Рекомендации по избежанию заморозки аккаунта
Чтобы избежать блокировки аккаунта, трейдеры должны:
Убедитесь, что сделки законны и соответствуют нормам.
Предоставьте четкое и разумное объяснение торгового фона и соответствующие документы.
Активно сотрудничать с банковским расследованием.
Обработка после заморозки счета
Если аккаунт был заморожен из-за рисков валютной торговли, рекомендуется:
Активно объясните банку контекст и назначение сделки.
Предоставить легальные и соответствующие нормативам материалы, такие как торговые документы.
Активно сотрудничать с банковским следствием.
Влияние на участников торговли Виртуальными деньгами
Новые правила могут оказать следующее влияние на участников торговли виртуальными деньгами:
Ограничение движения средств: банки могут ограничивать или замораживать счета, связанные с крупными или высокорисковыми трансакциями за границу.
Увеличение торговых издержек: банки могут взимать дополнительные сборы или требовать предоставления большего количества документов для соблюдения норм.
Давление со стороны регуляторов увеличивается: платформе необходимо инвестировать больше ресурсов в проверку соответствия и контроль рисков.
Снижение операционной эффективности: требования к соблюдению могут повлиять на эффективность торговли, особенно для небольших платформ.
Эти меры могут повлиять на общую работу платформ для торговли Виртуальными деньгами, увеличить ограничения на движение средств, повысить стоимость сделок и усилить нагрузку по соблюдению норм.